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關(guān)于“合規(guī)的實(shí)施與價(jià)值”合規(guī)培訓(xùn)問卷
答卷人： 答卷時(shí)間：
1、“企業(yè)合規(guī)”的含義？
2、員工違法，公司要承擔(dān)責(zé)任嗎？
3、檢察建議不起訴模式的辦案方式是什么？
4、案例：
（1）某上市公司為提升自身品牌價(jià)值，打造企業(yè)合規(guī)形象，規(guī)范公司業(yè)務(wù)，決定成立合規(guī)委員會(huì)，其章程中規(guī)定：“合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)公司所有業(yè)務(wù)中的反商業(yè)賄賂合規(guī)、貿(mào)易合規(guī)、金融合規(guī)、消費(fèi)者隱私保護(hù)以及數(shù)據(jù)保護(hù)等工作。”
（2）某公司為治理內(nèi)部商業(yè)賄賂問題，特意聘請(qǐng)律師搭建合規(guī)體系，其合規(guī)委員會(huì)主要以防止商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)問題，并為治理相關(guān)問題制定了專項(xiàng)制度和預(yù)防體系。
上述情況分別屬于哪種企業(yè)合規(guī)的模式？
5、企業(yè)的“合規(guī)組織體系”主要有哪些內(nèi)容？
6、合規(guī)體系中的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系”有哪些內(nèi)容？
7、案例：某公司合規(guī)部門接到合規(guī)舉報(bào)，在公司招標(biāo)項(xiàng)目中，招標(biāo)負(fù)責(zé)人有與投標(biāo)人串通投標(biāo)、侵害其他投標(biāo)人和公司利益的行為，舉報(bào)還涉及公司財(cái)務(wù)制度存有漏洞。
該公司的合規(guī)部門可以采取哪些措施來對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行應(yīng)對(duì)？
8、什么是“合規(guī)盡職調(diào)查”？
9、案例：某互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)處理公司建有合規(guī)委員會(huì)以及合規(guī)管理體系，且運(yùn)行良好。某日，其主管行政部門接到舉報(bào)，該公司有泄露消費(fèi)者信息數(shù)據(jù)的問題。在協(xié)助調(diào)查過程中，該公司合規(guī)部門發(fā)現(xiàn)，系員工A違反相關(guān)規(guī)定，違規(guī)復(fù)制客戶信息并對(duì)外販賣從而獲利。
面對(duì)行政部門執(zhí)法調(diào)查，該企業(yè)如何運(yùn)用合規(guī)制度進(jìn)行無(wú)責(zé)任抗辯？
10、案例：廣東某市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查的一家唇青銷售企業(yè)涉嫌傳銷的案件。目前案件還沒有被移交給公安機(jī)關(guān)，市場(chǎng)監(jiān)管局正準(zhǔn)備作出行政處罰。律師接受行政代理后，發(fā)現(xiàn)這家企業(yè)符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，可能面臨著很大的刑事風(fēng)險(xiǎn)。
面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以采取的刑事風(fēng)險(xiǎn)化解的手段有哪些？
參考答案：
1、“企業(yè)合規(guī)”的含義？
答：（1）第一層含義，即字面意思，合規(guī)(compliance)具有＂遵守規(guī)則”或“遵循法律規(guī)定”的含義。
僅僅要求企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，這屬于企業(yè)合規(guī)的淺層含義。如何達(dá)到這一目標(biāo)，還要要求企業(yè)針對(duì)可能出現(xiàn)的違法違規(guī)情況，建立一套旨在防范、識(shí)別和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的自我監(jiān)管機(jī)制。
（2）第二層含義
合規(guī)的第二層含義就是指企業(yè)為避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為，防止或減輕因違法違規(guī)而遭受的各種損失，所建立的公司治理體系。
首先，企業(yè)合規(guī)是為了防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而建立起來的管理機(jī)制；
其次，企業(yè)合規(guī)是針對(duì)有關(guān)監(jiān)管部門的調(diào)查和處罰所建立的管理體系；
再次，企業(yè)合規(guī)是為避免遭受重大經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損失而建立的管理體系；
最后，企業(yè)合規(guī)是一種特有的公司治理方式。
企業(yè)通過建立合規(guī)管理體系，企業(yè)建立了商業(yè)行為規(guī)范，為員工確立了行為準(zhǔn)則，并建立了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系和違規(guī)行為應(yīng)對(duì)體系。
（3）第三種含義
通過行政法和刑法上的獎(jiǎng)勵(lì)制度，也就是企業(yè)建立了合規(guī)管理體系，企業(yè)就可以得到行政監(jiān)管部門的寬大行政處理，或者受到較為寬大的刑事處理。有關(guān)國(guó)際組織也可以對(duì)那些建立了合規(guī)計(jì)劃的企業(yè)，予以較為寬大的制裁處罰。
2、員工違法，公司要承擔(dān)責(zé)任嗎？
答：如果公司內(nèi)部已經(jīng)建立的合規(guī)管理體系，既排除了公司存在“放任結(jié)果發(fā)生”的問題，也否定了公司存在“疏忽大意”或“過于自信”的過失問題，成為該公司不承擔(dān)刑事責(zé)任的直接依據(jù)。
3、檢察建議不起訴模式的辦案方式是什么？
答：其辦案方式就是采用“先建議整改、后認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”的前置性做法。強(qiáng)化對(duì)檢察建議的跟蹤回訪和評(píng)估，積極改變檢察建議后置性做法，將檢察建議落實(shí)情況作為適用相對(duì)不起訴的前提條件，強(qiáng)化對(duì)社會(huì)治理類檢察建議綜合評(píng)估的監(jiān)督管理，提升檢察建議的剛性，督促涉案企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系。
4、案例：
（1）某上市公司為提升自身品牌價(jià)值，打造企業(yè)合規(guī)形象，規(guī)范公司業(yè)務(wù)，決定成立合規(guī)委員會(huì)，其章程中規(guī)定：“合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)公司所有業(yè)務(wù)中的反商業(yè)賄賂合規(guī)、貿(mào)易合規(guī)、金融合規(guī)、消費(fèi)者隱私保護(hù)以及數(shù)據(jù)保護(hù)等工作�！�
（2）某公司為治理內(nèi)部商業(yè)賄賂問題，特意聘請(qǐng)律師搭建合規(guī)體系，其合規(guī)委員會(huì)主要以防止商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)問題，并為治理相關(guān)問題制定了專項(xiàng)制度和預(yù)防體系。
上述情況分別屬于哪種企業(yè)合規(guī)的模式？
答：（1）全面合規(guī)：又被稱為“大而全的合規(guī)管理體系”，全面合規(guī)范圍涵蓋公司治理和經(jīng)營(yíng)、安全、員工健康和公共安全、反商業(yè)賄賂和反腐敗、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、員工權(quán)益保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息、國(guó)際貿(mào)易和投資、商業(yè)伙伴等多方面的合規(guī)管理問題，對(duì)所有可能涉及的合規(guī)問題進(jìn)行統(tǒng)一管控。
（2）專項(xiàng)合規(guī)：是指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為避免企業(yè)因?yàn)檫`反相關(guān)法律法規(guī)而遭受行政處罰、刑事追究以及其他方面的損失，所建立起來的專門性合規(guī)管理體系。
與大而全的合規(guī)管理體系不同的是，專項(xiàng)合規(guī)是企業(yè)針對(duì)特定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所建立的專門性合規(guī)管理體系，這些專項(xiàng)合規(guī)除了要受到企業(yè)一般性的合規(guī)政策和程序約束之外，還要分別確立專門性的合規(guī)組織、專門性的合規(guī)政策、專門性的預(yù)防體系、專門性的識(shí)別體系以及專門性的應(yīng)對(duì)機(jī)制。
5、企業(yè)的“合規(guī)組織體系”主要有哪些內(nèi)容？
答：通常而言，合規(guī)組織體系一般包括四個(gè)部分：
（1）合規(guī)管理委員會(huì)。一般要求設(shè)立在董事會(huì)之下，與審計(jì)委員會(huì)大體平級(jí)，具有崇高的地位。合規(guī)委員會(huì)要求由公司高管擔(dān)任委員會(huì)成員，但董事長(zhǎng)和總經(jīng)理都不能擔(dān)任主席，只能由獨(dú)立的執(zhí)行董事?lián)沃飨?/span>
（2）首席合規(guī)官。要求具有企業(yè)高級(jí)管理人員的地位，目前在我國(guó)企業(yè)中合規(guī)部門逐步取代法務(wù)部門，首席合規(guī)官也主要由公司的總法律顧間或法務(wù)總監(jiān)擔(dān)任，在有的企業(yè)也稱為首席合規(guī)法務(wù)官。
（3）合規(guī)部。有的企業(yè)單獨(dú)設(shè)立合規(guī)部，有的企業(yè)則設(shè)立法律合規(guī)部。但無(wú)論如何，要設(shè)有專門的合規(guī)部門，部門負(fù)責(zé)人就是首席合規(guī)官。尤其需要注意的是，根據(jù)不同的單項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，合規(guī)部門要有專門的機(jī)構(gòu)設(shè)置。
（4）企業(yè)的各個(gè)部門的合規(guī)專員。包括分公司、子公司等分支機(jī)構(gòu)內(nèi)都要設(shè)置合規(guī)部門與合規(guī)團(tuán)隊(duì)，即使是在最小的部門中也要設(shè)置合規(guī)專員。
6、合規(guī)體系中的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系”有哪些內(nèi)容？
答：事先防范體系可由合規(guī)評(píng)估、盡職調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部政策溝通四個(gè)板塊構(gòu)成。
（1）合規(guī)評(píng)估是指針對(duì)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域，展開有針對(duì)性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查和評(píng)價(jià)。合規(guī)評(píng)估可以是定期進(jìn)行，也可以有針對(duì)性地展開；
（2）盡職調(diào)查，主要是針對(duì)客戶、第三方合作伙伴和被并購(gòu)企業(yè)，對(duì)其是否存在違法違規(guī)行為、有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)展開的專門調(diào)查活動(dòng)；
（3）合規(guī)培訓(xùn)，也就是針對(duì)企業(yè)員工、第三方合作伙伴、各部門和分支機(jī)構(gòu)所展開的合規(guī)管理培訓(xùn)活動(dòng)；
（4）內(nèi)部政策溝通，企業(yè)高層和合規(guī)部門應(yīng)將合規(guī)政策和程序傳達(dá)到每一員工、合作伙伴、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，可以要求后者作出合規(guī)承諾，也可以定期傳達(dá)企業(yè)合規(guī)政策和合規(guī)進(jìn)展的動(dòng)向，推廣“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的理念和文化。
7、案例：某公司合規(guī)部門接到合規(guī)舉報(bào)，在公司招標(biāo)項(xiàng)目中，招標(biāo)負(fù)責(zé)人有與投標(biāo)人串通投標(biāo)、侵害其他投標(biāo)人和公司利益的行為，舉報(bào)還涉及公司財(cái)務(wù)制度存有漏洞。
該公司的合規(guī)部門可以采取哪些措施來對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行應(yīng)對(duì)？
答：（1）及時(shí)進(jìn)行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查；
（2）要盡快處理違規(guī)的員工和第三方；
（3）要盡快發(fā)現(xiàn)合規(guī)體系漏洞并進(jìn)行整改；
（4）要積極配合調(diào)查，必要時(shí)進(jìn)行報(bào)告披露。
尤其注意不能毀滅、偽造證據(jù)，不能建立攻守同盟，要配合監(jiān)管部門的調(diào)查，爭(zhēng)取獲取可能的合作獎(jiǎng)勵(lì)，盡量獲得寬大的行政處理或刑事處理，將懲罰、損失和不利影響降到最低限度。
8、什么是“合規(guī)盡職調(diào)查”？
答：“合規(guī)盡職調(diào)查”(compliance due diligence)，又可稱為“勤勉盡責(zé)調(diào)查＂。
從企業(yè)合規(guī)的角度來看，盡職調(diào)查是指企業(yè)在進(jìn)行投資、開展并購(gòu)、發(fā)展客戶以及尋求第三方合作伙伴時(shí)，為全面了解客戶、被投資并購(gòu)方以及合作伙伴的背景、經(jīng)營(yíng)悄況、業(yè)務(wù)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、違法違規(guī)經(jīng)歷、接受處罰的情況，減少和控制可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，所進(jìn)行的專門性調(diào)查活動(dòng)。
9、案例：某互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)處理公司建有合規(guī)委員會(huì)以及合規(guī)管理體系，且運(yùn)行良好。某日，其主管行政部門接到舉報(bào)，該公司有泄露消費(fèi)者信息數(shù)據(jù)的問題。在協(xié)助調(diào)查過程中，該公司合規(guī)部門發(fā)現(xiàn)，系員工A違反相關(guān)規(guī)定，違規(guī)復(fù)制客戶信息并對(duì)外販賣從而獲利。
面對(duì)行政部門執(zhí)法調(diào)查，該企業(yè)如何運(yùn)用合規(guī)制度進(jìn)行無(wú)責(zé)任抗辯？
答：在企業(yè)員工、子公司、第三方或者被并購(gòu)企業(yè)實(shí)施了違法違規(guī)行為時(shí)，企業(yè)建立或?qū)嵤┝擞行У暮弦?guī)計(jì)劃，足以顯示企業(yè)對(duì)員工、子公司、第三方采取了合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)盡職調(diào)查、分級(jí)管理、及時(shí)退出等機(jī)制，盡到了合規(guī)管理義務(wù)，由此證明企業(yè)不存在實(shí)施違法違規(guī)行為的主觀過錯(cuò)。
10、案例：廣東某市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查的一家唇青銷售企業(yè)涉嫌傳銷的案件。目前案件還沒有被移交給公安機(jī)關(guān)，市場(chǎng)監(jiān)管局正準(zhǔn)備作出行政處罰。律師接受行政代理后，發(fā)現(xiàn)這家企業(yè)符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，可能面臨著很大的刑事風(fēng)險(xiǎn)。
面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以采取的刑事風(fēng)險(xiǎn)化解的手段有哪些？
答：在面臨被公安機(jī)關(guān)立案的風(fēng)險(xiǎn)但還沒有正式立案之前，案件尚處在行政監(jiān)管調(diào)查期間，通過論證來判定涉案企業(yè)是否具有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、是否會(huì)構(gòu)成犯罪，并提出應(yīng)對(duì)和改進(jìn)措施，幫助企業(yè)避免被公安機(jī)關(guān)立案。主要包括：診斷法律風(fēng)險(xiǎn)和改造商業(yè)模式兩個(gè)環(huán)節(jié)。
（1）診斷法律風(fēng)險(xiǎn)（發(fā)現(xiàn)主要問題）：律師幫助企業(yè)對(duì)其商業(yè)模式和交易模式本身是否有行政違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)和刑事風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合規(guī)診斷，并根據(jù)實(shí)際情況提出合理建議；
（2）改造商業(yè)模式（解決主要問題）：律師可以幫助企業(yè)改造商業(yè)模式，改變經(jīng)營(yíng)方式，糾正企業(yè)的違法違規(guī)行為，阻止符合犯罪構(gòu)成要件的特定事實(shí)繼續(xù)發(fā)生，從而幫助企業(yè)既消滅了特定事實(shí)，又消滅了特定犯罪構(gòu)成要件。
